Compliance vezető

Feladatok

• az Alapkezelő ABAK irányelv szerinti kötelezettségeinek való megfelelés nyomon követése és rendszeres értékelése,
• tanácsadás a szakterületek ágazati jogszabályoknak való megfelelősége érdekében,
• összeférhetetlenségi szabályoknak való megfelelés ellenőrzése, összeférhetetlenségi helyzetek megelőzésének érdekében intézkedések megfogalmazása, az intézkedések megvalósulásának nyomon követése,
• pénzmosás és terrorizmus finanszírozásának megelőzésével kapcsolatos szabályzat elkészítése, szabályok betartásának ellenőrzése, oktatások
• új termékek, eljárások bevezetése előtt megfelelőségi szempontú vélemény nyújtása,
• saját számlás ügyletek nyilvántartása,
• panaszkezelés,
• titok- és adatvédelemi eljárások véleményezése, ellenőrzése,
• jogszabályi, egyéb szabályozói változások nyomon követése,
• részvétel a szabályzatkészítési folyamatokban, szabályzatok jogszabályi megfelelőségének vizsgálatában,
• rendszeres jelentéskészítés a felső vezetés számára a megfeleléssel kapcsolatos kérdésekről,
• az Alapkezelő munkavállalóinak megfelelőség biztosítási oktatása, ennek megszervezése
• az Alapkezelőt érintő szerződések, kereskedelmi kommunikációk, egyéb marketing anyagok véleményezése
• részvétel a compliance tevékenységhez kapcsolódó fejlesztési, folyamatszervezési feladatokban.